南寧軌道交通集團(tuán)有限責(zé)任公司2023年度集團(tuán)公司本部?jī)?nèi)控 自評(píng)價(jià)及9家重要全資、控股子公司內(nèi)控監(jiān)督評(píng)價(jià)項(xiàng)目 比選公告

南寧軌道交通集團(tuán)有限責(zé)任公司2023年度集團(tuán)公司本部?jī)?nèi)控

自評(píng)價(jià)及9家重要全資、控股子公司內(nèi)控監(jiān)督評(píng)價(jià)項(xiàng)目

比選公告

南寧軌道交通集團(tuán)有限責(zé)任公司需對(duì)2023年度集團(tuán)公司本部?jī)?nèi)控自評(píng)價(jià)及南寧軌道交通建設(shè)有限公司、南寧軌道交通運(yùn)營(yíng)有限公司、南寧軌道地產(chǎn)集團(tuán)有限責(zé)任公司、南寧鐵路樞紐投資有限公司、南寧公共交通集團(tuán)有限公司、南寧市市民卡信息服務(wù)有限責(zé)任公司、南寧軌道資源經(jīng)營(yíng)有限公司、南寧軌道物業(yè)服務(wù)有限責(zé)任公司、廣西城軌工程建設(shè)有限公司9家重要全資、控股子公司內(nèi)控監(jiān)督評(píng)價(jià)，本次項(xiàng)目上限控制價(jià)為260,000.00元整(含稅)。根據(jù)南寧軌道交通集團(tuán)有限責(zé)任公司要求，現(xiàn)就本次項(xiàng)目進(jìn)行公開(kāi)比選，歡迎符合條件的會(huì)計(jì)師事務(wù)所參與比選。

一、項(xiàng)目?jī)?nèi)容

對(duì)2023年度集團(tuán)公司本部?jī)?nèi)控自評(píng)價(jià)及南寧軌道交通建設(shè)有限公司、南寧軌道交通運(yùn)營(yíng)有限公司、南寧軌道地產(chǎn)集團(tuán)有限責(zé)任公司、南寧鐵路樞紐投資有限公司、南寧公共交通集團(tuán)有限公司、南寧市市民卡信息服務(wù)有限責(zé)任公司、南寧軌道資源經(jīng)營(yíng)有限公司、南寧軌道物業(yè)服務(wù)有限責(zé)任公司、廣西城軌工程建設(shè)有限公司9家重要全資、控股子公司內(nèi)控監(jiān)督評(píng)價(jià)。本次評(píng)價(jià)總體圍繞內(nèi)部控制五要素，對(duì)企業(yè)內(nèi)部控制設(shè)計(jì)與運(yùn)行情況進(jìn)行全面評(píng)價(jià)。包括但不僅限于以下內(nèi)容：

1.內(nèi)控體系建設(shè)情況

（1）內(nèi)控體系是否建立健全；

（2）內(nèi)部管控體制機(jī)制是否完善；

（3）內(nèi)部管理制度體系是否完善，是否融合企業(yè)內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)管理和相關(guān)要求；

（4）內(nèi)控監(jiān)督評(píng)價(jià)體系是否建立完善；

（5）風(fēng)控文化建設(shè)是否到位。

2.內(nèi)控體系執(zhí)行情況

（1）重點(diǎn)領(lǐng)域日常管控是否完整、全面控制、執(zhí)行有效；

（2）重要崗位授權(quán)管理和權(quán)力制衡是否合理，不相容崗位職責(zé)是否相分離；

（3）重大風(fēng)險(xiǎn)防控體系是否健全完善，是否制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案及應(yīng)急預(yù)案；

（4）關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)是否存在異常波動(dòng)；

3.內(nèi)控信息化情況

（1）信息系統(tǒng)建設(shè)是否建立健全；

（2）內(nèi)控信息化與業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)是否有效對(duì)接，并將內(nèi)控體系管控措施嵌入各類業(yè)務(wù)系統(tǒng)；

（3）智能監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警是否固化至信息系統(tǒng)。

4.內(nèi)控體系監(jiān)督評(píng)價(jià)情況

（1）企業(yè)自評(píng)是否有序規(guī)范開(kāi)展，客觀、真實(shí)、準(zhǔn)確揭示經(jīng)營(yíng)管理中存在的內(nèi)控缺陷、風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)問(wèn)題進(jìn)行全面自評(píng)，形成自評(píng)報(bào)告；

（2）集團(tuán)是否開(kāi)展重要下屬單位內(nèi)控體系監(jiān)督評(píng)價(jià)工作；

（3）是否聘請(qǐng)具有相應(yīng)資質(zhì)的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)對(duì)內(nèi)控體系進(jìn)行外部評(píng)價(jià)，包括對(duì)子公司可持續(xù)發(fā)展能力進(jìn)行評(píng)價(jià)；

（4）整改監(jiān)督是否落到實(shí)處，明確內(nèi)控缺陷整改責(zé)任部門(mén)、責(zé)任人和完成時(shí)限，對(duì)整改效果進(jìn)行檢查評(píng)價(jià)；

（5）是否嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)控體系考核機(jī)制。

5.其他

（1）子公司可持續(xù)發(fā)展能力評(píng)價(jià)。

（2）對(duì)集團(tuán)重點(diǎn)業(yè)務(wù)、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重要崗位必須開(kāi)展監(jiān)督評(píng)價(jià)。

（3）內(nèi)控自評(píng)價(jià)“零缺陷”的下屬企業(yè)必須列入本年度監(jiān)督評(píng)價(jià)范圍。

二、比選申請(qǐng)人資格要求

比選申請(qǐng)人為中華人民共和國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立的會(huì)計(jì)師事務(wù)所（若以分所名義參與比選申請(qǐng)，須出具總所授權(quán)書(shū)），持有合法有效的財(cái)政部門(mén)頒發(fā)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)業(yè)證書(shū)；有資格承辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師業(yè)務(wù)；截至評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)合同立項(xiàng)審批完成日，近三年沒(méi)有違法違規(guī)不良記錄、沒(méi)有受到行政處罰或行業(yè)處分。

三、比選文件的獲取

本項(xiàng)目不發(fā)放紙質(zhì)文件，比選申請(qǐng)人自行在南寧軌道交通集團(tuán)有限責(zé)任公司官網(wǎng)(http://www.polyflow-cn.net/)的招標(biāo)招商中的招標(biāo)公告處下載比選文件（見(jiàn)本公告附件）。

四、比選時(shí)間、地點(diǎn)

1.時(shí)間：2023年 12 月 19日上午9:00

2.地點(diǎn)： 廣西南寧市云景路69號(hào)南寧軌道交通集團(tuán)有限責(zé)任公司A2棟104會(huì)議室

五、比選人聯(lián)系方式

聯(lián)系地址：南寧市云景路69號(hào)

聯(lián)系人：審計(jì)部/監(jiān)事會(huì)工作部 劉工；電話：0771-2778951

 郵 箱：nngdsjb902@163.com  

附件1 南寧軌道交通集團(tuán)有限責(zé)任公司2023年度集團(tuán)公司內(nèi)控評(píng)價(jià)比選文件-定稿.docx

附件：南寧軌道交通集團(tuán)有限責(zé)任公司2023年度集團(tuán)公司本部?jī)?nèi)控自評(píng)價(jià)及9家重要全資、控股子公司內(nèi)控監(jiān)督評(píng)價(jià)項(xiàng)目比選文件

            南寧軌道交通集團(tuán)有限責(zé)任公司

              2023年12月7日